证券从业人员可以给客户推荐股票吗?

时间:01-17人气:11作者:哼哼哈嘿

证券从业人员可以给客户推荐股票,但必须遵守严格规定。从业人员需要获得投资顾问资格,通过公司内部审批,确保推荐内容有充分依据。推荐时需明确风险提示,不得承诺收益。客户需签署书面确认书,表明理解风险。违规推荐可能面临罚款或吊销资格。

推荐的限制条件

从业人员不能向普通客户推荐高风险产品,如未上市股票或衍生品。推荐前必须评估客户风险承受能力,匹配适合的投资标的。禁止利用内幕信息交易,或诱导客户频繁操作。公司会定期审查推荐记录,确保合规。客户有权拒绝推荐,可随时查询交易明细。

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