专项融券业务,转融通证券出借业务需要双录吗?

时间:01-20人气:12作者:我中了一抢

专项融券业务和转融通证券出借业务都需要进行双录。双录是指录音录像,目的是记录交易过程,确保合规。根据监管要求,券商在开展此类业务时必须对客户和工作人员的沟通全程录音录像。双录内容包括业务讲解、风险提示、客户确认等环节。双录资料需要保存至少20年,以备监管检查。双录能有效防范纠纷,保护投资者权益。

双录的具体要求

双录必须在独立、安静的环境中进行,确保画面清晰、声音完整。客户需手持身份证件,明确知晓业务风险。工作人员必须逐条讲解业务条款,客户需逐条确认签字。双录设备需定期校准,保证质量。双录结束后,双方需当场签字确认,不得剪辑或修改。违规操作将面临监管处罚,甚至暂停业务资格。

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