券商有资格监管吗?

券商本身没有监管资格，但受到严格监管。证监会、证券业协会等机构对券商进行监督，确保其合规经营。券商需申请牌照才能开展业务，每年接受现场检查。违规操作会被处罚，比如暂停业务或罚款。券商内部设有合规部门，负责监督员工行为。投资者遇到问题可向监管机构投诉。

券商的监管职责

券商需执行客户资金存管，防止挪用。交易系统必须稳定，避免故障影响市场。券商还要反洗钱，核查客户身份。从业人员需通过资格考试，持证上岗。研究报告必须真实，不能误导投资者。违规案例包括内幕交易、操纵股价等，都会受到严惩。