外资券商合规吗?

外资券商在中国运营必须遵守中国法律法规，业务范围受严格限制。外资券商只能从事证券承销、保荐等部分业务，不能开展A股经纪业务。外资券商需向证监会申请牌照，定期提交合规报告。瑞银、高盛等外资券商在华设有子公司，业务开展均经过审批。外资券商还受外汇管理、反洗钱等规则约束，违规将面临罚款或业务限制。

外资券商的监管要求

外资券商在中国受证监会和外汇管理局双重监管。外资券商的资本金、高管任职、业务流程都需符合中国规定。外资券商每年接受现场检查，财务数据必须公开透明。摩根士丹利、野村证券等外资券商在华开展业务，均需聘请中国籍合规负责人。外资券商还遵守客户资金隔离制度，确保客户资金安全。