时间:01-17人气:28作者:请你吃屁
券商确实归证监会管理。证监会是证券市场的监管机构,负责券商的设立、审批和日常监管。券商开展业务需要获得证监会颁发的牌照,比如经纪、投行、资管等业务。证监会对券商的合规经营、风险控制有严格要求,定期检查券商的财务状况和业务操作。券商如果违规,比如内幕交易或虚假陈述,证监会会进行处罚。
券商的监管范围
证监会监管券商的多个方面,包括高管任职资格、客户资金安全、信息披露等。券商必须向证监会提交定期报告,比如年报、季报。证监会对券商的融资融券、自营投资等业务也有严格限制。券商的分支机构设立也需要证监会批准。如果券商出现重大风险,证监会会采取监管措施,比如暂停业务或接管。
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