时间:01-18人气:28作者:安之若素
私募托管券商由中国证监会负责监管。证监会下设的机构部具体管理私募业务,要求券商具备相应资质才能开展托管服务。券商需向证监会备案,定期提交业务报告。证监会对违规行为会进行处罚,包括警告、罚款甚至取消资质。私募基金管理人选择托管券商时,要确认其是否获得证监会批准。
托管部门的职责
私募托管券商的风控部门负责日常监督。部门会核对基金资产与托管账户是否一致,确保资金安全。投资经理下单后,托管部门需在T+1日完成清算。部门还要定期向管理人提供资产报告,每季度向证监会报送数据。遇到异常交易,部门会立即冻结账户并上报。
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