时间:01-19人气:29作者:酒后无德
中山证券是深圳证券交易所的会员单位,受深圳证券交易所直接管理。深交所负责监管中山证券的日常交易行为,确保其合规操作。中山证券作为券商,必须遵守深交所的各项规则,包括交易、结算和信息披露等要求。深交所还会定期对中山证券进行业务检查,维护市场秩序。
中山证券的监管体系
中山证券同时接受中国证监会的垂直管理,深交所是其一线监管机构。证监会负责制定宏观政策,深交所负责具体执行。中山证券的违规行为由深交所调查处理,重大案件上报证监会。这种双重监管机制确保了中山证券的稳健运行,保护投资者权益。深交所还通过技术手段实时监控中山证券的交易数据,防范异常行为。
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