中国证监会和中国证券业协会区别?

时间:01-18人气:12作者:初爱丶

中国证监会是国务院直属的监管机构,负责证券市场的全面监督和管理;中国证券业协会是行业自律组织,由证券公司等机构自愿组成,主要规范行业行为。

区别

中国证监会:作为政府监管部门,证监会拥有立法权、执法权和处罚权,负责制定证券市场法规,审批上市公司和金融机构,查处违法违规行为。其监管范围覆盖整个证券市场,包括股票、债券、基金等所有金融产品。证监会直接对国务院负责,具有行政强制力,可对违规机构处以罚款、吊销执照等处罚。

中国证券业协会:作为行业自律组织,协会主要制定行业标准和职业道德准则,组织从业人员培训,协调会员间纠纷。协会通过会员大会和理事会运作,不具备行政处罚权,但可通过行业谴责、暂停会员资格等方式约束会员行为。其经费主要来自会员会费,服务对象为证券公司、基金公司等机构,旨在维护行业秩序和促进健康发展。

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