监管问询跟重点监控有什么区别?

时间:01-19人气:21作者:十里荷花

监管问询是监管部门对上市公司或机构提出的正式疑问,要求其解释特定事项;重点监控则是交易所对异常交易行为进行的实时跟踪,防范市场风险。

区别

监管问询:针对信息披露、财务数据等具体问题,监管部门通过书面或约谈方式要求对象说明情况,对象需在规定时间内提交书面回复。例如,某公司被问询关联交易定价依据,需提供详细合同和计算过程。这类问询往往涉及合规性审查,目的是确保信息真实透明。

重点监控:交易所对股票、期货等金融产品的交易数据进行实时监测,当出现价格异动、大额交易等情况时,会将相关账户列入监控名单。监控期间,交易所会限制账户操作或要求提交交易说明。例如,某股票单日换手率突然超过30%,交易所会启动监控程序,防止市场操纵。

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